上世纪90年代初期，豪客比奇、普惠、GE航 空、西科斯基等公司在内的一些北美的主机厂开始 在航空行业采用Nadcap特种工艺认证项目来对特种 工艺供应商进行管理。Nadcap以其行业协作，行业 管理的独特理念和运作模式，及其在提升质量、降低总成本方面的显著作用逐渐得到了航空行业内部 的一致认可。今天，包括波音、空客、中国商飞、 巴西航空、庞巴迪、GE、罗?罗，普惠在内的绝大 多数航空主承包商都已加入Nadcap项目，并将其作 为管理特种工艺供应商的主要方式之一。本文将就Nadcap认证项目的概况，与第三方航空质量体系审核的区别，Nadcap在中国的发展情况，以及如何有效应对Nadcap审核等方面的问题进行阐述。

1 Nadcap项目产生背景

在以“开发世界级的特种工艺供应商”为使命 的Nadcap项目出现之前，航空主机厂都是根据自己 的质量要求来检验其供应链的符合性。例如，如果 一个供应商同时为罗?罗和空客提供热处理服务，他就至少要接受两次客户审核。如果这个供应商还提供其他高风险的特种工艺服务，那就意味着他要 接受更多的审核。然而通常来讲，他们所供应的零 件大多非常类似，或者都应用在相似的地方，因此 对于这些零件的要求也是相近的。

在供应商眼中，这些重复的审核不仅起不到增值的作用，还增加了他们的工作量；而在主机厂看来，自己进行二方审核也就意味着重复的劳动、耗时的审核、不必要的行政工作，还有高额的成本，这一切最终却无法增加价值。

1989年11月，在美国政府与行业平等合作伙伴会议上，与会代表共同推荐在行业内采用一个针对 重复的供应商质量保证体系的解决办法—Nadcap项 目应运而生。为了能够高效、专业的管理Nadcap 项目，1990年7月，非营利性组织—质量评审协会（PRI）在美国正式成立。作为Nadcap项目的行政 管理方，PRI的使命是为航空和其他以质量和安全为共同利益的行业提供国际化、公正、独立的制造过程和产品评审及认证服务，旨在为行业增加价 值，降低总成本，并促进承包商与供应商之间的关系，进而推动行业的持续改进。经过20多年的发展，Nadcap全球审核数量由1990年的2个审核发展到2020年全年近15 000个审核。迄今为止，全球已有包括波音、空客、GE、罗?罗、普惠、中国商飞公司在内的60余家知名航空主机厂加入Nadcap项目。Nadcap每年要在18个特种工艺和产品领域进行超过15 000个审核。这些特种工艺包括化学处理、焊接、热处理和无损检测等。根据行业需要，越来越多新的特种工艺也被加入到Nadcap认证项目之中，例如近年来兴起的复合材料和电子器件等。

2 Nadcap与AQMS航空质量管理体系认证的区别

对于任何希望进入航空行业，从事外贸转包生产的企业而言，潜在客户提出的最基本的两个要求就是航空质量管理体系（AQMS）——AS/EN/ JISQ9100认证和Nadcap认证，这2个认证之间存在着诸多不同之处，但其最显著的区别主要存在于以下4个方面

2.1 项目运作模式不同

AQMS认证由独立的第三方认证机构完成。认证机构首先要获得国际认可机构（如ANAB, JAB, UKAS, COFRAC等）的认可，还要接受认可机构的 定期审核及评估以保持资质。获得认可的认证机构将被列在IAQG（国际航空质量组织）的网站上，惟有这些认证机构才可以开展航空质量管理体系（AQMS）认证业务，目前共有70多家认证机构（包 括分支机构）具备了开展AQMS认证业务的资质。对于Nadcap项目而言，尽管审核业务是由独立于承包商（二方）的第三方认证机构（PRI）来 执行，但其运作模式却决定了这是一个行业共同 管理的项目。Nadcap项目最显著的特点就是项目的各个监管层面（图1）都是由航空行业主承包商（二方）和供应商所派出的代表共同组成的。具体 而言，PRI理事会由来自波音、空客、GE等公司的 副总裁一级的高层领导组成，他们负责建立PRI的 公司政策，制定发展愿景，并监管公司财务状况；Nadcap管理委员会同样由来自众多主承包商和供应 商的质量总监一级的领导组成，他们负责建立项目运作程序，监管项目运营，以及工作组的建立和协 调；各专业工作组的代表也都来自于主承包商和供 应商，他们都是各自专业领域中的技术专家，共同 负责制定审核检查单，评审供应商的整改措施，并作出最终认证决定。因此对于Nadcap而言，从项目运营过程中的每个关键环节的监管都是由整个行业 的参与来完成的，PRI作为项目的行政管理方只为项目运作提供行政支持，并不参与技术问题的决策过程。

2.2 审核内容不同

AQMS是针对质量体系的审核，它在ISO9001 的基础上增加了航空行业对于安全性、可靠性和质量上的特殊要求，适用于从民用到国防航空航天几 乎所有飞机和零部件设计和制造厂商。AQMS认证 关注的是全公司范围内的质量保证体系的情况，它 是一切航空生产活动的基础。具体而言，审核的内容包括了质量管理体系总体和文件要求、管理职 责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进等几 个大的部分。由于审核覆盖面很广，很难对某个具 体的特种工艺进行深入的审核。作为航空零部件制造过程中的一个重要环节， 特种工艺必然要受到质量体系的控制，因此Nadcap 特种工艺认证同样以AQMS认证为基础。实际上，获得AS/EN/JISQ9100认证还是申请Nadcap审核的 前提条件之一，因为没有一套完善的质量体系，供 应商是不可能对特种工艺进行有效过程控制的。相比AQMS审核而言，Nadcap审核着眼于特种工艺的 过程控制，每个审核只针对一个特种工艺（如热处理，化学处理，无损检测等）进行细致、深入的技 术性审核。

Nadcap审核最重要的组成部分就是工件审核， 也就是审核员在现场挑选实际产品，亲自见证该产 品的特种工艺处理过程，以便根据Nadcap审核检查 单和客户规范的要求对供应商的符合性进行评估。不同专业的工作组对于工件审核的数量规定也不尽相同，例如热处理工作组就要求审核员完成10个工 件审核，这就意味着审核员需要将大部分的审核时间用在现场审核，而不是文件审核上。

在Nadcap审核过程中，审核员主要关注4个方 面：客户要求是什么？内部程序和操作规程是否包 括了所有客户要求？操作人员是如何操作的？是否有正确的记录文件？

在审核范围方面，目前Nadcap项目涵盖的认证 范围分为特种工艺及体系和产品两大类。其中，特 种工艺包括无损检测、材料测试实验室、热处理、 涂层、化学处理、焊接、常规加工、非常规加工/喷丸、测量与检测能力等9个工作组；体系和产品 包括航空质量体系（AC7004）、密封剂、弹性密 封件、流体配送系统、复合材料、电子器件等6个 工作组。此外，Nadcap管理委员会还将根据行业的 需要，考虑设立铸造、锻造等新的工作组。

2.3 审核依据不同

目前AQMS的审核依据主要是 AS9100D版（欧洲等同标准为EN9100，日本的等同标准为 JISQ9100），主要针对设计、开发和/或生产航空 产品，以及提供交付后支持的企业；与AQMS审核 不同，Nadcap审核使用的是NadcapAC检查单。检 查单中的所有要求都源自于行业标准或者客户规 范，没有Nadcap项目提出的任何特殊要求。每个特种工艺工作组都有自己的一套审核检查单，但各工 作组检查单的结构和类型是非常相似的。以热处理 工作组为例，检查单包括以下内容。

2.3.1 核心检查单AC7102—主要是与热处理相关的 质量体系方面的要求，无论供应商具体从事的是何 种热处理工艺，都必须在审核范围中包括这一检查单。

2.3.1.1 基本质量体系要求—包括文件控制、合同评审、不合格品控制、内部审核、质量策划、变更控 制、校验等要求；

2.3.1.2 人员要求—人员的培训和能力评估等；

2.3.1.3 材料的搬运和可追溯性—进料到加工，清洗 等方面的要求；

2.3.1.4 检验—过程验证，抽样计划等要求；

2.3.1.5 过程控制测试—包括硬度检测、金相检测、 力学性能测试等；

2.3.1.6 炉子控制与维护；

2.3.1.7 高温测量—有关热电偶、仪表校验、系统精 度测试、温度均匀性测试等要求；

2.3.1.8 工件审核—2个长工件审核，即对从订单到 热处理后包括材料测试在内的全过程的文件记录进 行审核；8个短工件审核，即对热处理的某个单一 过程（例如渗碳，钎焊等）的现场操作进行见证。

2.3.2子检查单—针对具体热处理工艺的技术要求，包括钎焊、铝合金热处理、渗碳、力学性能测试、金相测试等检查单；

2.3.3 补充检查单—在Nadcap核心检查单要求基础 之上，一些主承包商提出的特殊要求，这些要求仅 适用于为这些主承包商供货或提供服务的供应商。2.4 审核员的职责不同

AQMS审核结束之后，审核员要负责评审被审核方对于不符合项的回复，因此在审核结束后仍然会参与后续过程；而对于Nadcap认证，审核员只负责现场审核，评估供应商与要求的符合性，审核结束后其工作即宣告结束。供应商的不符合项回复评 审首先由PRI的技术工程师负责，在PRI工程师接受 供应商的回复之后，还需将其进一步提交工作组， 由工作组代表评审并作出认证与否的最终决定。

3 Nadcap在中国的发展情况

Nadcap项目于2003年起在中国启动，随着中国航空工业转包生产规模的不断扩大，Nadcap在中国的年审核数量已从2004年的18个审核迅速增长至2012年的254个审核。中国现在已成为Nadcap在亚太地区审核量最多的国家；国内获得Nadcap认证的企业也已经增至105家，在亚太区仅次于日本，位居第二。2012年中国商用飞机有限责任公司正式加入Nadcap项目，将Nadcap和AS9100认证作为成为商飞供应商的必要条件，这一举措将进一步推动Nadcap项目在中国的发展，以及中国航空工业与国际的接轨

4 成功取得Nadcap认证的建议

由于Nadcap认证关注的都是航空零部件制造过程中最关键并且是高风险的环节，因此Nadcap审核要求极为细致和严苛，获得Nadcap认证也并非易事。在国内每年的Nadcap审核中都会出现由于供应商准备不充分而导致审核不通过的情况。最常见的审核不符合项包括：工件审核中发现不符合客户

要求的问题，缺少必要的文件和客观证据，需要获 得批准的过程没有得到批准，没有按照要求清洗零 件，定期测试频率不符合要求等等。要想顺利获得Nadcap认证，至少应做到以下几点。

4.1 利用Nadcap检查单进行全面内审 审核开始前尽早下载Nadcap审核检查单，并

进行全面完整的自我审核。在自我审核时应在检查 单的每个问题旁写下体系文件中什么地方对此进行 了规定，以及能够证明符合性的客观证据在什么地方。如果不能提供客观证据，那么相应问题就应回 答“否”，并在审核员到来之前予以纠正。另外， 对于复审，在审核前还应对以往审核中出现过的所 有不符合项进行评审，确保当时采取的整改措施仍然切实有效。

4.2 在公司内部尽可能多的进行工件审核 工件审核是Nadcap审核过程中最容易发现不符

合项的地方。只有在审核前进行尽可能多的工件审 核，才可能发现实际生产过程中存在的各种问题；此外，这还有助于操作人员适应审核的环境，避免审核时因过度紧张出现操作失误的问题。

4.3借助PRI工程师的帮助

PRI工程师都是在相应专业领域有着丰富经验的技术专家，本身也都是合格的Nadcap审核员。他们与工作组中的主承包商代表紧密工作，非常熟悉工作组对检查单要求的解读和对整改措施的期望。在审核前后利用工程师的专长，请他们澄清或解释一些难于理解的问题，能够帮助供应商避免很多不必要的弯路。

4.4确保全公司范围内文件的符合性

Nadcap审核员会对符合性进行全面的审核。如 果出现检查单要求和客户要求不一致的情况，供应 商应尽早与工作组或PRI工程师联系，予以澄清。确保符合全部要求是供应商的责任。

4.5 了解并掌握有效的问题根源分析方法 了解并掌握有效的问题根源分析方法，并制定持续有效的整改措施。采取有效的问题根源纠正 措施（RCCA）是成功获得Nadcap认证的一个关键 因素。建议采用5Why等方法进行深入的问题根源 分析。在寻找根本原因时，至少应从两个方面进行 分析：为什么问题会发生？为什么没有发现这个问 题？此外，还应按照规定的格式来回复审核不符合 项，具体包括以下6个方面：控制措施；造成不符合项的根本原因；根本原因及间接原因造成的影 响；防止问题重现的预防措施；客观证据；整改措 施生效期。

目前，Nadcap所有专业的审核，初审平均关闭天数是51天，复审为39天。这一统计数据较往年有了显著的改善，背后最关键的因素之一就是供应商对RCCA有了更加深入的理解，因而能够更快关闭不符合项。